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  发审肃贪 中国新闻周记者:陈惟杉 发于2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊》志  今年5月,朱从玖在浙️⃣省政协副主席🗝️上落马。在2012年5月出任浙江省副省长👩成为当时为数多的“金融副长”之前,朱玖任职证监系长达20年。他离开前的职务证监会党委委、主席助理,时兼任发行监部主任,这意🍩着从2008年11月起,朱从玖主管证监会行工作近四年  朱从玖因落马尚不得而,但是外界纷猜测或与发行作相关,毕竟2008年从上交所回归证监任职时,正是替“发审皇帝姚刚的职位。 发审领域一是证监系统腐的重灾区。一面是核准制下上市资源”稀;另一方面是监会发行部门发审委手握重🚺,两相结合,之发审领域一缺乏公开透明机制,使得发领域权力寻租发。  2021年以来,一场针对发审领域败问题专项治悄然展开。两多来,伴随着名发审领域实📐官员被查,中的资本市场也今年告别核准,迎来全面注🌭制。  人们仅期待一场针发审领域的彻肃贪,更期待♥️面注册制下发🌈领域的制度性革,这可能才,,终结这一腐败🔬灾区的关键。 发审反腐“网”  与朱玖一样,姚刚🐾2004年7月起出任证监会席助理,兼任😺行监管部主任直至2008年。后经审理查,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证会主席助理兼🍒行监管部主任职务便利,获相关公司重组🎫市的内幕信息使用由其实际制的他人股票户在关联股票牌前买入,复后卖出,非法利共计人民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行监管部主,此番朱从玖马,意味着2002年至2012年这十年间,证监会两任发🔝监管部主任相落马。《中国闻周刊》记者意到,近年落的发审领域官,多在这一时任职于证监会😠行部门,如迄为止涉案金额📸高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员道驰,曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监部副主任。 此外,曾短暂🥘续的证监会内部门——创业发行监管部,创业板部,又称发审领域腐🤗重灾区。  发审领域的腐可能会消停一子。”多位业人士向《中国闻周刊》记者🦩慨。在他们的象中,前两年一批发审条线官员落马。这的感受指向2021年、2022年几名曾共事的发审领域官密集落马。 ,-2022年5月,证监会会计主任王宗成“马”,他常年职于发审领域2012年4月至2016年7月,王宗成担证监会创业板、发行监管部视员兼副主任在今年2月公布的王宗成“双”公告称,王成腐败行为贯职业生涯各个位,首先便点其利用证券发👱‍♂️审核职权为他🦈谋取巨额利益  就在王宗🚧被宣布接受调8天之后,时任民生证券董事的冯鹤年被查2015年“下海”前,冯鹤长年任职于证🕓会系统,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过业板部主任。 冯鹤年是创板部“末代主”。伴随创业开市,“创业🧑🏿‍🤝‍🧑🏻部”成立于2009年年底,当时证监会的发🍥监管机构主要👩🏿‍🤝‍👩🏻三个,其中发’部负责主板(包括中小板)发审监管,创业板负责创业板发🙅监管,公众公部负责三板发👩‍👩‍👧‍👦监管。这种机💡设置延续至2014年2月,发行部、创业板🛵合并为发行监🧚部。  创业部成立之初,🦏一位主任与三副主任,其中两位副主任李、曾长虹也相,,落马。李量“马”时间较早发生在2014年12月。作为创业板部成立🔡初的副主任,😯量曾组织参与📕业板发行法规则制定及发行核工作,并组设计证券发行💸市保荐的设计🔷法规制定,及🕡一次、第二次荐代表人胜任🧧力考试命题设及题库建立。👨‍👨‍👧‍👧 而与2012年便被调至证会机关党委工的李量不同,创业板部成立取消,曾长虹终出任副主任🍃2021年10月,证监会投者保护局原一巡视员曾长虹落马”,距离2019年8月从证监会离职经超过两年。2001年起,曾长虹在发审📨域工作时间长16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出任证会创业板部副任、发行监管🕟副主任。  就是说,在创🦖板部存续的4年多里,目前已一名主任、三副主任“落马🏬,其中李量与👨🏽‍🤝‍👨🏻长虹更是共事年。  从已公开的信息来-,三名副主任“落马”或多🐠少与他们在发🖨️领域的任职经相关。如曾长的“双开”公措辞便颇为严,称曾长虹丧理想信念,以☢️心取代初心,期在证券发行核关键岗位工,“靠发审、发审”,临近休“逃逸式”职,妄图逃避督监管,继续意敛财。此外🤞曾长虹放弃监🏏职守,利用职便利和影响力📎在企业发行上↙️、再融资审核方面为他人谋不当利益,严破坏发行审核👨‍👧序,损害证券管形象。贪婪度,纪法意识🎲无,甘于被“猎”,大肆非🚼收受他人财物🏴󠁧󠁢󠁳󠁣󠁴󠁿拟上市公司股⛵。  “靠发🧝,吃发审”,然离不开利用审职权为他人取利益,曾长🦅、王宗光的“开”公告中均看到类似表述,-只不过其涉及些企业的IPO尚不得而知。🧆 而根据扬州📰人民检察院指可知,2000年至2012年,李量利用担💝中国证监会发监管部发行审一处处长、创板发行监管部🦛主任等职务上♎便利,为广东美药业股份有公司、乐视网息技术(北京)股份有限公司♈9家公司申请公开发行股票或😧市提供帮助,于2000年至2013年收受上述公司投资所送财物,共折合人民币693.6万元。  近两年多位🔎审领域厅局级🌡️员密集被查并🏿巧合。2021年7月,中央纪委国家监委网刊文称,中央委国家监委驻监会纪检监察⛽坚持风险防范腐败问题治理🚶‍♀️步,深挖风险件背后的腐败题,对证监会券发行注册全务链条公权力行进行专项监检查,净化政生态和资本市生态。  2021年以来针对发审领域腐败题的专项整治,-也成为核准制代“落幕”的↩️个注脚。  审领域缘何腐高发?  李玲曾被称为证💎会“最牛女处”,历任证监⏰发行监管部审二处主任科员审核四处主任🙅‍♀️员、助理调研、监管六处处等职位。其在2021年专项整治之前便已落。  2014年,中纪委驻监会纪检组便到举报李志玲贿的材料。2015年6月,李志玲被开除行职务,并移送法部门,其前乔东方也在之-被捕。  北二中院作出的审判决书显示李志玲与乔东🥅共同受贿逾3600万元。此外,李志玲还向知名上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽一辆。  李玲与前夫的第起共同受贿发在2007年至2009年间。此前,浙江某司意图上市,🍬责审核财务的,是李志玲。后,该公司提出👨‍🚀融资,却被山📤一家企业举报🧍‍♀️最终还是因为👰志玲审核,使此次再融资成通过。于是,李志玲提出想杭州游览时,板过某不但主去接,还提出用钱款报答。终,老板安排机向乔东方提的账户打了800万元。  从李志玲的案例难看出,哪怕发行部门的处官员,依然手👫实权,可以与业进行利益交,这与核准制发审流程密切,关。  证监曾公布核准制🌸发审的十大环,:受理、反馈、见面会、问🧊、预先披露、🌸审会、发审会封卷、会后事🧕审核、核准发。其中,初审与发审会是至🧔重要的两个环。  有资深🧆商人士向《中🧇新闻周刊》解说,发行监管主要负责初审审核申报材料进行问询,即-内所谓“下反”,要求拟上企业回复,最形成初审意见发行部会将初🕳️与申报材料一提交给发审会“初审环节一--有两名审核员一位负责财务🍍题,另一位负法律等非财务⛳题。”  发会则由通过抽,,选取的7名发审委委员组成,发审委委员由监系统内与系外人士组成,就是既包括证📙会与地方证监的技术官僚,包括券商、律、会所的资深业者。发审会🧘‍♂️合申报材料与审意见进一步出问题,也就发审委工作函在问询与回复束后,最后一会安排发审会票,需要7名委员中三分之二🚚上同意方可“🦕会”。  由🌧️可见,决定一企业能否“过💡”的决定性因是随机抽取的7名发审委委员2021年以来,也确实有多发审委委员接调查。2021年下半年,上🈺所审核中心副任操舰、天健计事务所原副🐐裁陈翔、国泰♓安投行部总经朱毅先后被查三人都曾出任届主板发审委员。其中,操被指“将发行核权异化为谋工具,非法收大量财物,通入股拟上市公非法谋利,数👩🏽‍🤝‍👨🏻巨大”。  监会曾于2003年12月对发审委制度进行重大变革,废🤎了《股票发行核委员会条例’,颁布了《股,-发行审核委员🚵暂行办法》和套的《工作细🔬》,上述变革核心是提高发委工作的透明🍔,加强对委员监督管理。 《暂行办法》💒消了原来的发委委员身份必保密的规定,提高发审委工👩🏼‍🤝‍👨🏿的透明度,还定了更为公开明的审核工作🚵‍♀️序,例如要求监会有关职能门在发审委会召开5日前,将会议审核的发🟡人名单、会议间、发行人承函和参会委员👀单在证监会网公布。  在审委委员身份密的时代,时发审委工作处👨‍💻处长的王小石👻嫌出售发审委-员名单获利数万,被检方调👨‍👦起诉。  其🍗,尽管发审委员拥有最终投权,但是作为-,监会内设机构发行监管部依扮演着核准制权力核心的角。  “首先🈯初审由发行部责,初审过程如果审核员判企业有明显财🦇造假嫌疑、信🧹披露极度不充等问题,可能📷在初审环节反🤽问询企业,也♉是经常会看到🛂‘多轮问询、轮反馈’。此,还会通过‘口指导’的形劝退企业,劝企业主动撤回IPO申请,否则将对企业进行🚜场检查。”有👨‍👩‍👦‍👦内人士向《中🦹‍♀️新闻周刊》解说。  “这得如果一家企需要疏通关系市,需要涉及🥢条发审条线,初审到发审环🦩,往往从初审核员开始‘攻’。比如发行🧙‍♂️分管法律与财🕑审核这两个处🍻的处长、副处👩🏾‍🤝‍👨🏽也会成为‘围’目标。”前🧹业内人士表示尽管发审委委拥有最终投票,但是委员或😘工作关系在证系统,或是日🏗️工作受证监部监管,“尤其对于一些证监统外的发审委员而言,券商🤼‍♀️律所、会所人也要做IPO项目,因此不要➖发行部门主任副主任,恐怕关键处室的领的面子也不敢👩🏿‍🤝‍👨🏼给。拥有行政别的人士与市🧚人士拥有的话权完全不同。这也是为什么李志玲这样发部门处级官员🔒可以进行利益⬆️换的原因。 因此,更加公透明一直是发📫领域改革的方。早在2015年11月,证监会曾发布《关进一步规范发,-审核权力运行若干意见》,👨‍🍳一步完善了“件明确、标准晰、程序规范🏌️公开透明、集🧑🏿‍🤝‍🧑🏾决策、全程留、监督有效”发行审核权力🦎行机制,对发审核权力运行🚴程中可能存在力寻租和腐败险的事项、环🥾进行全面梳理🐔查,采取了有对性的完善和进措施。  👎如,其中明确到,规范审核程留痕,发审全程录音录像再比如,对发人存在的问题否构成发行融-障碍、是否影审核进度等重事项的确定,应履行集体决程序,任何处和个人无权单对企业问题进定性或者叫停⤵️核进程。  力过于集中,🧑是核准制下发领域腐败的重原因。华东政大学国际金融律学院教授郑告诉《中国新周刊》,一方,“首次公开’行”是一种比♿稀缺的“上市🦒源”,作为资🐌有着其额外的值,因此,市上“抢着挤破都要上市”的面会诱发一些场主体“抄近、走捷径”的良动机,这是📗行人侧的根源另一方面,主还是核准制下🧙‍♀️当上市这种稀🥉的市场资源的定权掌握在监部门手中时,为监管权力过👨‍🌾、过于绝对化引发的廉政问。  注册制解药吗?  从券商角度而,2013年执行财务大核查📗前,财务造假🌵成本较低,核的力度不足,此早年财务造💑时有发生。如券商发现一家📔业有问题,很会通过疏通关等方式帮助其市。但是在一模糊地带,企可能有法律、营等方面的瑕-,此时如果有管部门资源,过私下咨询的🏋️‍♂️式往往能得到准确、及时的馈。”前述券💤人士告诉记者这种关系可能多用于了解最的内部审核尺。“不排除顶🌰作案的可能,👀是通过疏通关🥯给造假企业开灯几乎不太可🎛️。”  2023年2月,《中国纪检监察报刊文称,自2021年以来,驻证监会纪检监组织持续开展券发行审核领腐败问题专项👩‍❤️‍👩理,从证监会🚬出机构到证监📋机关发行监管,从在职人员离职干部再到,,场中介机构从,,人员,从深挖查腐败背后的风问题到对各新型腐败和隐腐败行为进行🔪点打击,严肃处了曾长虹、宗成、冯鹤年操舰等人违法👴罪问题,为全-注册制改革扫‼️障碍。  今♏2月,注册制改革完成“三步”中的最后一:启动全面实股票发行注册改革。此次全🍡注册制改革的🍨点之一便是:🐉审分离、放管合,证监会和易所的职能定更加明确,前🤹‍♂️负责注册,后🏊‍♂️负责审核,延了此前试点阶交易所审核、监会注册两个节的审核注册🥗构。  在交所审核环节,👣要关注“两符四重大”:判企业是否符合家产业政策、否符合板块定;发现在审项🛶涉及重大敏感✝️项、重大无先情况、重大舆👩‍🔧、重大违法线的,及时向证会请示报告,证监会进行把。  在证监注册环节,证会基于交易所核意见依法履👖注册程序,在20个工作日内对发行人的注册请作出是否同注册的决定。 证监会有关责人表示,“核流程的优化不意味着审核🤗求的放松,审把关会更加严⁉️。”交易所承⛰️审核主体责任证监会将加强交易所审核工🟠的统筹协调和督考核,督促’易所提高审核🛸量,比如督促🈹易所建立健全🛏️防火墙”、加质控部门和上委、重组委把责任等内部制🈹机制。  注🚔制之下,“交🏢所审核+证监会注册”的架构外界给予减少〰️审领域腐败的望。证监会有负责人也表示在审核注册流🍺方面,要建立级把关、集体🦒策的内控机制🛰️防范权力过于中。  “这的架构相对有地区分了作为🧯场一线的自律👷‍♀️织和作为政府门的行政组织间的关系,行权变小了,市权变大了。”彧认为,在市🦁权变大的同时为了防止自律织内部人员寻风险,又通过♠️个方面的制度’少市场寻租的能:一个是“明审核”,即论是从受理材还是问询发行以及中介机构🚖反馈,整个审周期对市场全程透明,便于场各方主体的督;另一个是市委员会的组结构变化,新届负责表决的市委员会大都由行业主管部🌬️、证券交易所🩸监管部门的骨人员组成,在织约束和纪委🔭督下,上市委会的决策过程⛷️到有案可查、迹可循,最大😽度地减少寻租可能。  在往的发审委委🦊中,来自证监统内部的委员称为“专职委👨‍👧‍👧”,提高其占一直是发审委革方向。  从业内来看,的审核注册架其实将证监会核权力下放至🧷易所,交易所增审核中心等构,原本设立↖️证监会层面的审委,转变为🦐易所层面的上委。流程其实此前大同小异交易所的审核🌮心初审,形成👗审意见后提交上市委表决是‘过会’。‘会’后需要再证监会注册,册工作仍然由🤹‍♀️行监管部负责”有券商人士记者表示,更实质的变化是原来仅由证监层面审核,转🥪为交易所、证会“两审制”证监会的注册节实质也会进💙审核,很多企都是在证监会🎚️册环节被打回易所重新审核  “从反腐🏌️‍♂️度而言,监审离确实起到一👲作用。核准制🎾下,只需‘拿’发行部门相-领导即可,但新的审核注册构之下,证监🐀不负责审核,是交易所审核👩🏿‍🤝‍👩🏼毕后仍需向证’会注册。”前券商人士向记感慨,过去企疏通关系,往目标比较明确但是现在通常知道该找谁。如果找交易所士,还需面临监会注册程序😂不确定性,而企业申请上市程中由发行部个处室对接注工作也不确定👨‍🦲因此在审核流中增加一道程,也意味着疏🦦关系的难度增。”  显然📸“防范权力过集中”仍是关。今年5月,证监会主席易会在系统内干部训班上发声,出“以强有力督打造廉洁的册制”。中央🏷️委国家监委驻监会纪检监察组长、证监会委委员樊大志指出,“聚焦🧐册制改革公权运行实际情况化廉政监督,大力度惩治新腐败和隐性腐🐤。”  《中新闻周刊》2023年第23期  声明:刊🥉《中国新闻周》稿件务经书🔙授权【编辑:朱延静
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