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  发审肃贪  国新闻周刊记者:惟杉  发于2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊》杂志  今5月,朱从玖在浙江省政协副主席任上马。在2012年5月出任浙江省副省、成为当时为数不的“金融副省长”😣前,朱从玖任职证系统长达20年。他离开前的职务是证会党委委员、主席😢理,同时兼任发行管部主任,这意味从2008年11月起,朱从玖主管证会发行工作近四年  朱从玖因何落尚不得而知,但是界纷纷猜测或与发工作相关,毕竟其2008年从上交所回归证监会任职时,是接替“发审皇帝姚刚的职位。  审领域一度是证监统腐败的重灾区。方面是核准制下“市资源”稀缺;另方面是证监会发行🤼‍♂️门、发审委手握重,两相结合,加之审领域一度缺乏公透明的机制,使得审领域权力寻租频。  2021年以来,一场针对发审域腐败问题专项治🏄悄然展开。两年多,伴随着多名发审域实权官员被查,国的资本市场也在年告别核准制,迎全面注册制。  🤰们不仅期待一场针🤸‍♀️发审领域的彻底肃,更期待全面注册👩🏾‍🤝‍👨🏽下发审领域的制度⛵变革,这可能才是结这一腐败重灾区🤢关键。  发审反“收网”  与朱玖一样,姚刚自2004年7月起出任证监会主席助理,兼发行监管部主任,🚥至2008年。后经审理查明,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证监会席助理兼发行监管主任的职务便利,悉相关公司重组上的内幕信息,使用其实际控制的他人票账户在关联股票牌前买入,复牌后出,非法获利共计民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行监管部主任,番朱从玖落马,意着2002年至2012年这十年间,证监会两任发行监管主任相继落马。《⛄国新闻周刊》记者,,意到,近年落马的审领域官员,多在👚一时期任职于证监发行部门,如迄今止涉案金额最高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员道驰,曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监管部副主任。  外,曾短暂存续的监会内设部门——业板发行监管部,创业板部,又堪称审领域腐败重灾区  “发审领域的🏌️‍♀️败可能会消停一阵。”多位业内人士🦳《中国新闻周刊》者感慨。在他们的象中,前两年有一发审条线的官员落👽。这样的感受指向2021年、2022年几名曾共事的发领域官员密集落马  2022年5月,证监会会计部主🥭王宗成“落马”,🕰️常年任职于发审领🦱,2012年4月至2016年7月,王宗成担任证监会创板部、发行监管部视员兼副主任。在年2月公布的王宗成“双开”公告称,宗成腐败行为贯穿🤹‍♀️业生涯各个岗位,先便点出其利用证发行审核职权为他〰️谋取巨额利益。 就在王宗成被宣布受调查8天之后,时任民生证券董事长冯鹤年被查,2015年“下海”前,冯鹤年长年任职于证🤷‍♂️会系统,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过创业板部主任。 冯鹤年是创业板部🐬末代主任”。伴随业板开市,“创业部”成立于2009年年底,当时证监的发审监管机构主有三个,其中发行🚑负责主板(包括中小板)发审监管,创业板部负责创业板发⏪监管,公众公司部责三板发审监管。种机构设置延续至2014年2月,发行部、创业板部合并发行监管部。  🚻业板部成立之初,一位主任与三位副任,其中的两位副任李量、曾长虹也继落马。李量“落”时间较早,发生2014年12月。作为创业板部成立初的副主任,李量组织参与创业板发’法规规则制定及发审核工作,并组织计证券发行上市保的设计、法规制定👽及第一次、第二次荐代表人胜任能力试命题设计及题库立。  而与2012年便被调至证监会机关党委工作的李不同,自创业板部立至取消,曾长虹😯终出任副主任。2021年10月,证监会投资者保护局原,级巡视员曾长虹“马”,距离其2019年8月从证监会离职已经超过两年。2001年起,曾长虹在发审领域工作🏺间长达16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出证监会创业板部副🧘‍♀️任、发行监管部副任。  也就是说🤏在创业板部存续的4年多里,目前已有名主任、三名副主“落马”,其中李与曾长虹更是共事👶年。  从已经公的信息来看,三名🚟主任的“落马”或🦅或少与他们在发审域的任职经历相关🌹如曾长虹的“双开公告措辞便颇为严-,,称曾长虹丧失理🧑🏿‍🤝‍🧑🏾信念,以贪心取代心,长期在证券发审核关键岗位工作-“靠发审、吃发审,临近退休“逃逸”离职,妄图逃避督监管,继续恣意财。此外,曾长虹弃监管职守,利用-,务便利和影响力,企业发行上市、再🧐资审核等方面为他🍴谋取不当利益,严破坏发行审核秩序损害证券监管形象贪婪无度,纪法意全无,甘于被“围🍔”,大肆非法收受人财物和拟上市公股权。  “靠发,吃发审”,显然🔩不开利用发审职权📹他人谋取利益,曾虹、王宗光的“双”公告中均能看到似表述,只不过其及哪些企业的IPO尚不得而知。  根据扬州市人民检院指控可知,2000年至2012年,李量利用担任中国监会发行监管部发,审核一处处长、创🎮板发行监管部副主🧑🏻‍🤝‍🧑🏻等职务上的便利,广东康美药业股份限公司、乐视网信技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或⛏️市提供帮助,并于2000年至2013年收受上述公司投人所送财物,共计🟪合人民币693.6万元。  近两年位发审领域厅局级员密集被查并非巧。2021年7月,中央纪委国家监委站刊文称,中央纪国家监委驻证监会📞检监察组坚持风险范和腐败问题治理💆步,深挖风险事件后的腐败问题,对🎢监会证券发行注册🔣业务链条公权力运进行专项监督检查🐄净化政治生态和资市场生态。  2021年以来针对发审领域腐败问题的专整治,也成为核准时代“落幕”的一🤒注脚。  发审领🤭缘何腐败高发? 📰李志玲曾被称为证会“最牛女处长”历任证监会发行监,部审核二处主任科🔂、审核四处主任科、助理调研员、监六处处长等职位。在2021年专项整治之前便已落马。 2014年,中纪委驻证监会纪检组◼️收到举报李志玲受的材料。2015年6月,李志玲被开除行政职务,并移送法部门,其前夫乔🙄方也在之前被捕。 北京二中院作出👩🏿‍🤝‍👩🏻一审判决书显示,--志玲与乔东方共同贿逾3600万元。此外,李志玲还向知名上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽车一辆。  志玲与前夫的第一🦳共同受贿发生在2007年至2009年间。此前,浙江某司意图上市,负责核财务的正是李志。后来,该公司提再融资,却被山东🦙家企业举报。最终是因为李志玲审核使得此次再融资成通过。于是,当李玲提出想去杭州游时,老板过某不但动去接,还提出要钱款报答。最终,板安排司机向乔东提供的账户打了800万元。  从李志玲的案例不难看出🕶️哪怕是发行部门的🔍级官员,依然手握权,可以与企业进利益交换,这与核🦓制下发审流程密切关。  证监会曾🌫️布核准制下发审的©️大环节:受理、反会、见面会、问核预先披露、初审会🎬发审会、封卷、会事项审核、核准发。其中,初审会与⚒️审会是至关重要的个环节。  有资券商人士向《中国闻周刊》解释说,行监管部主要负责🙊审:审核申报材料进行问询,即业内谓“下反馈”,要拟上市企业回复,终形成初审意见,🧿行部会将初审与申材料一同提交给发会。“初审环节一🉑有两名审核员,一负责财务问题,另位负责法律等非财问题。”  发审则由通过抽签选取7名发审委委员组成,而发审委委员由,监系统内与系统外士组成,也就是既🧖‍♀️括证监会与地方证🤭局的技术官僚,也括券商、律所、会的资深从业者。发🔹会结合申报材料与审意见进一步提出题,也就是发审委作函。在问询与回结束后,最后一步安排发审会投票,要7名委员中三分之二以上同意方可“会”。  由此可,决定一家企业能“过会”的决定性⛷️素是随机抽取的7名发审委委员。2021年以来,也确实有多名发审委委员接调查。2021年下半年,上交所审核🧆心副主任操舰、天会计事务所原副总陈翔、国泰君安投部总经理朱毅先后查,三人都曾出任🛣️届主板发审委委员其中,操舰被指“发行审核权异化为利工具,非法收受量财物,通过入股🎪上市公司非法谋利🚘数额巨大”。  监会曾于2003年12月对发审委制度进行了重大变革,🕺止了《股票发行审🧙委员会条例》,颁了《股票发行审核员会暂行办法》和,套的《工作细则》🏼上述变革的核心是高发审委工作的透度,加强对委员的督管理。  《暂📐办法》取消了原来⛷️发审委委员身份必保密的规定,为提发审委工作的透明,还规定了更为公🧏透明的审核工作程🕰️,例如要求证监会关职能部门在发审会议召开5日前,将会议审核的发行人单、会议时间、发人承诺函和参会委名单在证监会网站布。  在发审委员身份保密的时代🚬时任发审委工作处🕟处长的王小石涉嫌🐋售发审委委员名单利数十万,被检方查起诉。  其实尽管发审委委员拥🕖最终投票权,但是为证监会内设机构发行监管部依然扮着核准制下权力核的角色。  “首,初审由发行部负🤐,初审过程中如果核员判断企业有明财务造假嫌疑、信披露极度不充分等题,可能会在初审节反复问询企业,就是经常会看到的👨‍🦰多轮问询、多轮反’。此外,还会通‘窗口指导’的形🕓劝退企业,劝说企💷主动撤回IPO申请,否则将对企业进👩🏼‍🤝‍👨🏾现场检查。”有业人士向《中国新闻刊》解释说。  这使得如果一家企需要疏通关系上市🦞需要涉及整条发审💑线,从初审到发审😖节,往往从初审审⚡员开始‘攻略’。🏇如发行部分管法律财务审核这两个处🧚‍♀️的处长、副处长也成为‘围猎’目标💮”前述业内人士表🍾,尽管发审委委员有最终投票权,但委员或是工作关系✉️证监系统,或是日-工作受证监部门监,“尤其是对于一🐰证监系统外的发审委员而言,券商、所、会所人士也要’IPO项目,因此不要说发行部门主任副主任,恐怕连关处室的领导的面子不敢不给。拥有行级别的人士与市场士拥有的话语权完🏧不同。”这也是为么像李志玲这样发部门处级官员也可进行利益交换的原。  因此,更加开透明一直是发审🔮域改革的方向。早💆‍♀️2015年11月,证监会曾发布《关进一步规范发行审权力运行的若干意🚺》,进一步完善了🌆条件明确、标准清、程序规范、公开明、集体决策、全留痕、监督有效”发行审核权力运行制,对发行审核权运行过程中可能存权力寻租和腐败风的事项、环节进行面梳理排查,采取有针对性的完善和🙍‍♀️进措施。  例如其中明确提到,规审核全程留痕,发会全程录音录像。😏比如,对发行人存🔟的问题是否构成发🤏融资障碍、是否影审核进度等重要事🐪的确定,均应履行体决策程序,任何🌻室和个人无权单独💯企业问题进行定性😈者叫停审核进程。 权力过于集中,是核准制下发审领腐败的重要原因。东政法大学国际金法律学院教授郑彧诉《中国新闻周刊,一方面,“首次🍶开发行”是一种比稀缺的“上市资源,作为资源有着其🧑🏻‍🤝‍🧑🏻外的价值,因此,场上“抢着挤破头💿要上市”的局面会发一些市场主体“近路、走捷径”的⚪良动机,这是发行🚁侧的根源;另一方👨‍👩‍👦,主要还是核准制,当上市这种稀缺市场资源的决定权握在监管部门手中,因为监管权力过🚬、过于绝对化所引的廉政问题。  💐册制是解药吗? 🏩“从券商角度而言2013年执行财务大核查之前,财务🤼‍♀️假的成本较低,核的力度不足,因此年财务造假时有发。如今券商发现一企业有问题,很少🕛通过疏通关系等方帮助其上市。但是-一些模糊地带,企👈可能有法律、运营方面的瑕疵,此时果有监管部门资源通过私下咨询的形往往能得到更准确及时的反馈。”前券商人士告诉记者🤼‍♂️这种关系可能更多于了解最新的内部核尺度。“不排除风作案的可能,但通过疏通关系给造企业开绿灯几乎不可能。”  2023年2月,《中国纪检监察报》刊文称自2021年以来,驻证监会纪检监察织持续开展证券发审核领域腐败问题项治理,从证监会出机构到证监会机发行监管部,从在人员到离职干部再市场中介机构从业员,从深挖细查腐背后的作风问题到各种新型腐败和隐腐败行为进行重点击,严肃查处了曾虹、王宗成、冯鹤🏃‍♀️、操舰等人违法犯问题,为全面注册改革扫清障碍。 今年2月,注册制改革完成“三步走”的最后一步:启动面实行股票发行注🐍制改革。此次全面册制改革的亮点之👨🏽‍🤝‍👨🏻便是:监审分离、🍹管结合,证监会和易所的职能定位更明确,前者负责注,后者负责审核,续了此前试点阶段⌨️易所审核、证监会📑册两个环节的审核册架构。  在交所审核环节,主要🤹‍♂️注“两符合四重大👘:判断企业是否符国家产业政策、是🔄符合板块定位;发👩‍🦯在审项目涉及重大感事项、重大无先情况、重大舆情、大违法线索的,及向证监会请示报告,,,由证监会进行把关  在证监会注册节,证监会基于交所审核意见依法履注册程序,在20个工作日内对发行人注册申请作出是否意注册的决定。 证监会有关负责人⌛示,“审核流程的化绝不意味着审核求的放松,审核把💴会更加严格。”交所承担审核主体责🕴️,证监会将加强对易所审核工作的统协调和监督考核,🈴促交易所提高审核量,比如督促交易建立健全“防火墙、加强质控部门和🐻市委、重组委把关任等内部制衡机制  注册制之下,交易所审核+证监会注册”的架构被外给予减少发审领域败的期望。证监会关负责人也表示,📂审核注册流程方面👩‍👩‍👦‍👦要建立分级把关、体决策的内控机制防范权力过于集中🖊️  “这样的架构对有效地区分了作🥠市场一线的自律组和作为政府部门的政组织之间的关系🕴️行政权变小了,市👨‍👩‍👦权变大了。”郑彧为,在市场权变大🛑同时,为了防止自组织内部人员寻租险,又通过两个方的制度减少市场寻🧑🏿‍🤝‍🧑🏾的可能:一个是“明审核”,即无论从受理材料还是问发行人以及中介机的反馈,整个审核🚴期对市场全过程透📁,便于市场各方主🧴的监督;另一个是市委员会的组成结🥱变化,新一届负责决的上市委员会大是由行业主管部门证券交易所、监管门的骨干人员组成在组织约束和纪委✏️督下,上市委员会🎣决策过程做到有案查、有迹可循,最🕍程度地减少寻租的能。  在过往的审委委员中,来自监系统内部的委员称为“专职委员”提高其占比一直是🤿审委改革方向。 🙇“从业内来看,新☕审核注册架构其实证监会审核权力下👨🏾‍🤝‍👨🏻至交易所,交易所👩🏽‍🤝‍👨🏿增审核中心等机构📻原本设立在证监会面的发审委,转变交易所层面的上市。流程其实与此前同小异,交易所的核中心初审,形成审意见后提交给上委表决是否‘过会。‘过会’后需要报证监会注册,注工作仍然由发行监部负责。”有券商士向记者表示,更实质的变化是从原仅由证监会层面审,转变为交易所、监会“两审制”,监会的注册环节实也会进行审核,很🧡企业都是在证监会册环节被打回交易重新审核。  “反腐角度而言,监分离确实起到一定用。核准制之下,需‘拿下’发行部相关领导即可,但新的审核注册架构下,证监会不负责核,但是交易所审完毕后仍需向证监注册。”前述券商士向记者感慨,过👨‍🦼企业疏通关系,往目标比较明确,但现在通常不知道该谁。“如果找交易人士,还需面临证会注册程序的不确性,而且企业申请市过程中由发行部🙌个处室对接注册工也不确定。因此在核流程中增加一道🪐序,也意味着疏通系的难度增加。” 显然,“防范权过于集中”仍是关。今年5月,证监会主席易会满在系统干部轮训班上发声指出“以强有力监🦏打造廉洁的注册制🍣。中央纪委国家监驻证监会纪检监察组长、证监会党委员樊大志则指出,,-聚焦注册制改革公力运行实际情况强🎥廉政监督,加大力惩治新型腐败和隐-腐败。”  《中新闻周刊》2023年第23期  声明:刊用《中国新闻刊》稿件务经书面⏳权【编辑:朱延静】
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