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  发审肃贪 中国新闻周记者:陈惟杉👘 发于2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊》🕙志  今年5月,朱从玖在浙省政协副主席🤽‍♂️上落马。在2012年5月出任浙江省副省长,成为当时为数多的“金融副长”之前,朱🍩玖任职证监系长达20年。他离开前的职务🦹‍♂️证监会党委委⛑️、主席助理,时兼任发行监部主任,这意着从2008年11月起,朱从玖主管证监会🤫行工作近四年  朱从玖因◾落马尚不得而,但是外界纷猜测或与发行作相关,毕竟2008年从上交所回归证监任职时,正是替“发审皇帝姚刚的职位。 发审领域一是证监系统腐的重灾区。一✴️面是核准制下😰上市资源”稀;另一方面是监会发行部门发审委手握重⬜,两相结合,之发审领域一缺乏公开透明机制,使得发领域权力寻租发。  2021年以来,一场针对发审领域败问题专项治悄然展开。两多来,伴随着名发审领域实官员被查,中,的资本市场也👨‍👧‍👦今年告别核准👱,迎来全面注🙅‍♂️制。  人们仅期待一场针发审领域的彻肃贪,更期待🤾‍♂️面注册制下发-领域的制度性革,这可能才终结这一腐败灾区的关键。 发审反腐“网”  与朱玖一样,姚刚2004年7月起出任证监会席助理,兼任行监管部主任直至2008年。后经审理查,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证会主席助理兼行监管部主任职务便利,获相关公司重组市的内幕信息👩‍❤️‍💋‍👨使用由其实际制的他人股票⚠️户在关联股票牌前买入,复🎆后卖出,非法利共计人民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行监管部主👩🏼‍🤝‍👨🏻,此番朱从玖马,意味着2002年至2012年这十年间,证监会两任发😎监管部主任相🤗落马。《中国闻周刊》记者🥺意到,近年落的发审领域官,多在这一时🌍任职于证监会行部门,如迄为止涉案金额高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员道驰,曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监部副主任。 此外,曾短暂🚋续的证监会内部门——创业发行监管部,创业板部,又称发审领域腐🎁重灾区。  发审领域的腐🟦可能会消停一🥮子。”多位业人士向《中国闻周刊》记者慨。在他们的🦅象中,前两年🏠一批发审条线⏺️官员落马。这的感受指向2021年、2022年几名曾共事的发审领域官密集落马。 🥫2022年5月,证监会会计主任王宗成“马”,他常年,职于发审领域2012年4月至2016年7月,王宗成担证监会创业板、发行监管部视员兼副主任在今年2月公布的王宗成“双”公告称,王成腐败行为贯职业生涯各个📖位,首先便点其利用证券发☯️审核职权为他谋取巨额利益  就在王宗被宣布接受调8天之后,时任民生证券董事的冯鹤年被查2015年“下海”前,冯鹤长年任职于证会系统,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过业板部主任。👴 冯鹤年是创板部“末代主🅿️”。伴随创业开市,“创业-部”成立于2009年年底,当时证监会的发监管机构主要三个,其中发🧗‍♀️部负责主板(包括中小板)发审监管,创业板负责创业板发监管,公众公🖍️部负责三板发👨‍👦监管。这种机🆒设置延续至2014年2月,发行部、创业板合并为发行监部。  创业部成立之初,🧟‍♀️一位主任与三副主任,其中两位副主任李、曾长虹也相-落马。李量“马”时间较早发生在2014年12月。作为创业板部成立初的副主任,😎量曾组织参与业板发行法规😨则制定及发行核工作,并组设计证券发行市保荐的设计🌇法规制定,及一次、第二次😖荐代表人胜任力考试命题设及题库建立。🐦 而与2012年便被调至证🧔会机关党委工-,-的李量不同,创业板部成立取消,曾长虹👩‍🚒终出任副主任🍓2021年10月,证监会投者保护局原一巡视员曾长虹😪落马”,距离2019年8月从证监会离职经超过两年。2001年起,曾长虹在发审域工作时间长16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出任证🟫会创业板部副任、发行监管副主任。  就是说,在创板部存续的4年多里,目前已🐮一名主任、三副主任“落马,其中李量与-,长虹更是共事年。  从已公开的信息来👩🏾‍🤝‍👨🏿,三名副主任“落马”或多💫少与他们在发😅领域的任职经相关。如曾长🧑🏾‍🤝‍🧑🏼的“双开”公🐎措辞便颇为严,称曾长虹丧🔲理想信念,以心取代初心,期在证券发行🌗核关键岗位工,“靠发审、发审”,临近休“逃逸式”职,妄图逃避🥾督监管,继续意敛财。此外曾长虹放弃监职守,利用职便利和影响力⬅️在企业发行上、再融资审核🏄‍♀️方面为他人谋👩🏿‍🤝‍👨🏽不当利益,严🔳破坏发行审核🍵序,损害证券管形象。贪婪度,纪法意识无,甘于被“猎”,大肆非收受他人财物拟上市公司股🤢。  “靠发🐸,吃发审”,然离不开利用审职权为他人🚠取利益,曾长🦓、王宗光的“开”公告中均看到类似表述只不过其涉及些企业的IPO尚不得而知。 而根据扬州人民检察院指可知,2000年至2012年,李量利用担中国证监会发监管部发行审一处处长、创板发行监管部🗨️主任等职务上👩🏽‍🤝‍👩🏼便利,为广东☺️美药业股份有公司、乐视网🎐息技术(北京)股份有限公司9家公司申请公开发行股票或市提供帮助,于2000年至2013年收受上述公司投资🔀所送财物,共折合人民币693.6万元。  近两年多位🦻审领域厅局级员密集被查并巧合。2021年7月,中央纪委国家监委网🚿刊文称,中央委国家监委驻😧监会纪检监察坚持风险防范腐败问题治理步,深挖风险✴️件背后的腐败题,对证监会🎰券发行注册全务链条公权力行进行专项监检查,净化政生态和资本市生态。  2021年以来针对发审领域腐败题的专项整治也成为核准制代“落幕”的个注脚。  ©️审领域缘何腐高发?  李🥂玲曾被称为证🤙会“最牛女处”,历任证监发行监管部审二处主任科员审核四处主任员、助理调研、监管六处处等职位。其在2021年专项整治之前便已落。  2014年,中纪委驻💱监会纪检组便到举报李志玲贿的材料。2015年6月,李志玲被开除行🟩职务,并移送法部门,其前乔东方也在之被捕。  北二中院作出的🦒审判决书显示李志玲与乔东🐊共同受贿逾3600万元。此外,李志玲还向知名上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽一辆。  李玲与前夫的第起共同受贿发😟在2007年至2009年间。此前,浙江某司意图上市,🔬责审核财务的🍝是李志玲。后🥶,该公司提出融资,却被山一家企业举报🃏最终还是因为志玲审核,使此次再融资成👩🏿‍🤝‍👩🏽通过。于是,李志玲提出想杭州游览时,板过某不但主🤴去接,还提出🚝用钱款报答。终,老板安排机向乔东方提🔎的账户打了800万元。  从李志玲的案例🔖难看出,哪怕发行部门的处官员,依然手实权,可以与👏业进行利益交,这与核准制🈂️发审流程密切关。  证监🚆曾公布核准制发审的十大环:受理、反馈、见面会、问、预先披露、👬🏿审会、发审会封卷、会后事🥢审核、核准发。其中,初审✡️与发审会是至重要的两个环。  有资深商人士向《中新闻周刊》解说,发行监管🧜‍♀️主要负责初审🍃审核申报材料进行问询,即内所谓“下反”,要求拟上企业回复,最形成初审意见发行部会将初与申报材料一提交给发审会“初审环节一有两名审核员一位负责财务🛴题,另一位负法律等非财务🧝‍♀️题。”  发会则由通过抽-选取的7名发审委委员组成,发审委委员由监系统内与系⬆️外人士组成,就是既包括证⏪会与地方证监的技术官僚,包括券商、律、会所的资深业者。发审会合申报材料与🧠审意见进一步🍖出问题,也就发审委工作函在问询与回复束后,最后一会安排发审会⚕️票,需要7名委员中三分之二上同意方可“🤷‍♂️会”。  由可见,决定一企业能否“过”的决定性因是随机抽取的7名发审委委员2021年以来,也确实有多🖇️发审委委员接调查。2021年下半年,上所审核中心副任操舰、天健😎计事务所原副裁陈翔、国泰安投行部总经👩🏿‍🤝‍👩🏽朱毅先后被查三人都曾出任届主板发审委员。其中,操🕛被指“将发行🌪️核权异化为谋工具,非法收大量财物,通入股拟上市公非法谋利,数巨大”。  👑监会曾于2003年12月对发审委制度进行重大变革,废了《股票发行核委员会条例,颁布了《股🚼发行审核委员暂行办法》和套的《工作细》,上述变革核心是提高发委工作的透明🕘,加强对委员🌈监督管理。 《暂行办法》消了原来的发🐏委委员身份必保密的规定,提高发审委工的透明度,还定了更为公开明的审核工作序,例如要求监会有关职能🤼门在发审委会召开5日前,将会议审核的发✨人名单、会议间、发行人承函和参会委员😿单在证监会网公布。  在审委委员身份密的时代,时🍺发审委工作处处长的王小石嫌出售发审委员名单获利数万,被检方调起诉。  其,尽管发审委🧔员拥有最终投✡️权,但是作为🔌监会内设机构发行监管部依🤳扮演着核准制权力核心的角👩‍💻。  “首先初审由发行部➿责,初审过程如果审核员判😃企业有明显财造假嫌疑、信披露极度不充🐌等问题,可能🎒在初审环节反问询企业,也是经常会看到‘多轮问询、💇轮反馈’。此🦔,还会通过‘口指导’的形劝退企业,劝-,企业主动撤回IPO申请,否则将对企业进行🏩场检查。”有内人士向《中新闻周刊》解🔎说。  “这得如果一家企需要疏通关系市,需要涉及条发审条线,初审到发审环,往往从初审核员开始‘攻’。比如发行分管法律与财审核这两个处的处长、副处🤹也会成为‘围-’目标。”前🎃业内人士表示尽管发审委委拥有最终投票,但是委员或工作关系在证🎤系统,或是日🌟工作受证监部监管,“尤其对于一些证监统外的发审委员而言,券商👩‍🎤律所、会所人也要做IPO项目,因此不要👩‍👧‍👦发行部门主任副主任,恐怕关键处室的领🎞️的面子也不敢给。拥有行政别的人士与市人士拥有的话权完全不同。⏹️这也是为什么李志玲这样发部门处级官员可以进行利益🧑🏾‍🤝‍🧑🏾换的原因。 因此,更加公透明一直是发领域改革的方。早在2015年11月,证监会曾发布《关进一步规范发🙅‍♂️审核权力运行若干意见》,一步完善了“👩‍⚕️件明确、标准晰、程序规范⛓️公开透明、集决策、全程留、监督有效”🕣发行审核权力行机制,对发审核权力运行程中可能存在力寻租和腐败险的事项、环进行全面梳理查,采取了有对性的完善和♐进措施。  如,其中明确到,规范审核🧍程留痕,发审全程录音录像再比如,对发人存在的问题否构成发行融障碍、是否影🥥审核进度等重🔀事项的确定,应履行集体决程序,任何处-和个人无权单对企业问题进🔤定性或者叫停🌁核进程。  力过于集中,是核准制下发领域腐败的重原因。华东政😱大学国际金融*️⃣律学院教授郑告诉《中国新周刊》,一方,“首次公开🐷行”是一种比稀缺的“上市源”,作为资有着其额外的值,因此,市上“抢着挤破都要上市”的面会诱发一些场主体“抄近、走捷径”的良动机,这是🔰行人侧的根源另一方面,主💖还是核准制下,-当上市这种稀的市场资源的🐭定权掌握在监部门手中时,为监管权力过、过于绝对化🍃引发的廉政问。  注册制解药吗?  🗺️从券商角度而,2013年执行财务大核查前,财务造假成本较低,核▶️的力度不足,此早年财务造时有发生。如券商发现一家业有问题,很🏁会通过疏通关🙇‍♀️等方式帮助其🧛‍♀️市。但是在一模糊地带,企可能有法律、营等方面的瑕-,此时如果有管部门资源,👁️过私下咨询的,式往往能得到准确、及时的馈。”前述券🧘‍♂️人士告诉记者这种关系可能多用于了解最的内部审核尺🏵️。“不排除顶作案的可能,是通过疏通关给造假企业开灯几乎不太可。”  2023年2月,《中国纪检监察报刊文称,自2021年以来,驻证监会纪检监组织持续开展🛴券发行审核领腐败问题专项理,从证监会出机构到证监⤵️机关发行监管⛳,从在职人员离职干部再到场中介机构从🔶人员,从深挖👀查腐败背后的风问题到对各🌶️新型腐败和隐腐败行为进行🧇点打击,严肃处了曾长虹、宗成、冯鹤年操舰等人违法罪问题,为全注册制改革扫障碍。  今2月,注册制改革完成“三步”中的最后一🚙:启动全面实🤣股票发行注册🕚改革。此次全🍧注册制改革的点之一便是:审分离、放管👨‍👨‍👧‍👦合,证监会和易所的职能定更加明确,前负责注册,后🕶️负责审核,延了此前试点阶🥗交易所审核、⛲监会注册两个👩🏽‍🤝‍👩🏼节的审核注册🥦构。  在交♑所审核环节,👩‍👩‍👧要关注“两符四重大”:判企业是否符合家产业政策、否符合板块定🌥️;发现在审项🕞涉及重大敏感项、重大无先情况、重大舆、重大违法线◻️的,及时向证会请示报告,证监会进行把。  在证监注册环节,证会基于交易所核意见依法履🦜注册程序,在20个工作日内对发行人的注册☁️请作出是否同💓注册的决定。 证监会有关责人表示,“核流程的优化不意味着审核🐶求的放松,审把关会更加严。”交易所承⚜️审核主体责任证监会将加强交易所审核工的统筹协调和🧃督考核,督促易所提高审核量,比如督促🚓易所建立健全防火墙”、加质控部门和上-委、重组委把-责任等内部制机制。  注制之下,“交所审核+证监会注册”的架构外界给予减少审领域腐败的望。证监会有🎏负责人也表示在审核注册流方面,要建立级把关、集体👗策的内控机制防范权力过于中。  “这的架构相对有地区分了作为🟡场一线的自律织和作为政府门的行政组织间的关系,行™️权变小了,市权变大了。”彧认为,在市权变大的同时为了防止自律织内部人员寻风险,又通过个方面的制度少市场寻租的能:一个是“明审核”,即💞论是从受理材🚎还是问询发行以及中介机构反馈,整个审周期对市场全😳程透明,便于🈶场各方主体的督;另一个是市委员会的组🆘结构变化,新届负责表决的市委员会大都由行业主管部、证券交易所监管部门的骨🔩人员组成,在织约束和纪委督下,上市委🏎️会的决策过程到有案可查、迹可循,最大度地减少寻租可能。  在往的发审委委中,来自证监🥉统内部的委员🏞️称为“专职委💨”,提高其占一直是发审委革方向。  从业内来看,⬜的审核注册架其实将证监会核权力下放至😦易所,交易所🦃增审核中心等🐞构,原本设立👩🏽‍🤝‍👨🏻证监会层面的审委,转变为🏴易所层面的上委。流程其实此前大同小异🤾‍♀️交易所的审核心初审,形成审意见后提交🐌上市委表决是⚽‘过会’。‘会’后需要再证监会注册,’册工作仍然由🏜️行监管部负责”有券商人士记者表示,更实质的变化是原来仅由证监层面审核,转为交易所、证会“两审制”,证监会的注册㊗️节实质也会进审核,很多企🍓都是在证监会册环节被打回易所重新审核🔷  “从反腐度而言,监审-离确实起到一作用。核准制下,只需‘拿’发行部门相领导即可,但新的审核注册构之下,证监不负责审核,是交易所审核毕后仍需向证会注册。”前券商人士向记感慨,过去企👨‍👧疏通关系,往目标比较明确🦪但是现在通常知道该找谁。如果找交易所士,还需面临监会注册程序不确定性,而企业申请上市⏺️程中由发行部,,个处室对接注工作也不确定因此在审核流❗中增加一道程,也意味着疏关系的难度增😡。”  显然🥒“防范权力过集中”仍是关。今年5月,证监会主席易会在系统内干部训班上发声,-出“以强有力🦸‍♂️督打造廉洁的册制”。中央-,委国家监委驻监会纪检监察组长、证监会🧾委委员樊大志🧑指出,“聚焦🦓册制改革公权📟运行实际情况🧜化廉政监督,,,大力度惩治新腐败和隐性腐。”  《中新闻周刊》2023年第23期  声明:刊《中国新闻周》稿件务经书授权【编辑:朱延静
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