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  发审肃贪 中国新闻周刊记◽:陈惟杉  发2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊杂志  今年5月,朱从玖在浙江政协副主席任上马。在2012年5月出任浙江省副省长、成为当时👠数不多的“金融省长”之前,朱🧓玖任职证监系统达20年。他离开前的职务是证监党委委员、主席-理,同时兼任发监管部主任,这-味着从2008年11月起,朱从玖主管证监会发行作近四年。  从玖因何落马尚得而知,但是外纷纷猜测或与发工作相关,毕竟2008年从上交所回归证监会任时,正是接替“👺审皇帝”姚刚的位。  发审领,-一度是证监系统👲败的重灾区。一面是核准制下“⏹️市资源”稀缺;一方面是证监会🕡行部门、发审委握重权,两相结🤽,加之发审领域🦦度缺乏公开透明机制,使得发审域权力寻租频发🧸  2021年以来,一场针对发领域腐败问题专治理悄然展开。🍒年多来,伴随着💯名发审领域实权😒员被查,中国的本市场也在今年别核准制,迎来面注册制。  -们不仅期待一场🎿对发审领域的彻肃贪,更期待全注册制下发审领👩‍👧‍👧的制度性变革,可能才是终结这🔝腐败重灾区的关。  发审反腐收网”  与朱玖一样,姚刚自2004年7月起出任证监会主席助🐑,兼任发行监管主任,直至2008年。后经审理查明,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证监会席助理兼发行监部主任的职务便,获悉相关公司组上市的内幕信,使用由其实际制的他人股票账在关联股票停牌买入,复牌后卖’,非法获利共计😌民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行管部主任,此番从玖落马,意味2002年至2012年这十年间,证监会两任发行🔪管部主任相继落。《中国新闻周》记者注意到,年落马的发审领🈯官员,多在这一期任职于证监会🦟行部门,如迄今🕙止涉案金额最高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员童道驰,曾2006年8月至2007年4月短暂出任发行监管🍎副主任。  此,曾短暂存续的监会内设部门—🛵创业板发行监管,即创业板部,堪称发审领域腐重灾区。  “🧎‍♀️审领域的腐败可会消停一阵子。🎧多位业内人士向🌖中国新闻周刊》🎤者感慨。在他们印象中,前两年🏳️一批发审条线的▶️员落马。这样的受指向2021年、2022年几名曾共事的发审领官员密集落马。 2022年5月,证监会会计部任王宗成“落马,他常年任职于审领域,2012年4月至2016年7月,王宗成担任证监会创业板、发行监管部巡员兼副主任。在年2月公布的王宗成“双开”公告,王宗成腐败行贯穿职业生涯各岗位,首先便点其利用证券发行🅰️核职权为他人谋巨额利益。  -在王宗成被宣布受调查8天之后,时任民生证券董长的冯鹤年被查2015年“下海”前,冯鹤年长任职于证监会系🚀,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过创业板部主任。 冯鹤年是创业部“末代主任”🚿伴随创业板开市“创业板部”成于2009年年底,当时证监会的审监管机构主要三个,其中发行🕖负责主板(包括中小板)发审监管,创业板部负责创㊙️板发审监管,公😼公司部负责三板审监管。这种机😊设置延续至2014年2月,发行部、创业板部合并发行监管部。 创业板部成立之,设一位主任与👩‍✈️位副主任,其中👬🏿两位副主任李量曾长虹也相继落🔒。李量“落马”间较早,发生在2014年12月。作为创业板部成之初的副主任,量曾组织参与创板发行法规规则👩‍❤️‍💋‍👨定及发行审核工,并组织设计证发行上市保荐的计、法规制定,第一次、第二次荐代表人胜任能🆙考试命题设计及库建立。  而2012年便被调至证监会机关党工作的李量不同📼自创业板部成立👠取消,曾长虹始❄️出任副主任。2021年10月,证监会投资者保护原一级巡视员曾虹“落马”,距其2019年8月从证监会离职已🧖‍♂️超过两年。自2001年起,曾长虹在发审领域工作🧗‍♂️间长达16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出任证监会业板部副主任、行监管部副主任🦅  也就是说,创业板部存续的4年多里,目前已一名主任、三名主任“落马”,🕧中李量与曾长虹🍦是共事多年。 从已经公开的信来看,三名副主🐍的“落马”或多♌少与他们在发审✊域的任职经历相🔍。如曾长虹的“开”公告措辞便😄为严厉,称曾长丧失理想信念,贪心取代初心,期在证券发行审💉关键岗位工作,靠发审、吃发审,,临近退休“逃🦹式”离职,妄图避监督监管,继🗄️恣意敛财。此外曾长虹放弃监管守,利用职务便😻和影响力,在企-发行上市、再融审核等方面为他谋取不当利益,重破坏发行审核序,损害证券监形象。贪婪无度纪法意识全无,于被“围猎”,肆非法收受他人🤨物和拟上市公司⚔️权。  “靠发,吃发审”,显🕉️离不开利用发审🎲权为他人谋取利,曾长虹、王宗的“双开”公告均能看到类似表,只不过其涉及些企业的IPO尚不得而知。  👙根据扬州市人民察院指控可知,2000年至2012年,李量利用担任中国证监会发监管部发行审核处处长、创业板😓行监管部副主任😉职务上的便利,🦹广东康美药业股有限公司、乐视信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开📲行股票或上市提帮助,并于2000年至2013年收受上述公司投人所送财物,共🍱折合人民币693.6万元。  近两年多位发审领💪厅局级官员密集查并非巧合。2021年7月,中央纪委国家监委网刊文称,中央纪国家监委驻证监纪检监察组坚持🐟险防范和腐败问👸治理同步,深挖险事件背后的腐问题,对证监会券发行注册全业🚧链条公权力运行⚠️行专项监督检查👨‍🚒净化政治生态和本市场生态。 2021年以来针对发审领域腐败题的专项整治,成为核准制时代落幕”的一个注🚴。  发审领域何腐败高发? 李志玲曾被称为监会“最牛女处🏝️”,历任证监会👙行监管部审核二主任科员、审核处主任科员、助调研员、监管六处长等职位。其2021年专项整治之前便已落马  2014年,中纪委驻证监会👃检组便收到举报志玲受贿的材料2015年6月,李志玲被开除行职务,并移送司’部门,其前夫乔方也在之前被捕  北京二中院🔄出的一审判决书示,李志玲与乔方共同受贿逾3600万元。此外,李志玲还向某知上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽车一辆。 李志玲与前夫的🚝一起共同受贿发👫在2007年至2009年间。此前,浙江某公司意上市,负责审核务的正是李志玲后来,该公司提🕜再融资,却被山一家企业举报。终还是因为李志审核,使得此次♎融资成功通过。🚵‍♀️是,当李志玲提👩‍👩‍👧想去杭州游览时老板过某不但主去接,还提出要钱款报答。最终🦑老板安排司机向🕒东方提供的账户👑了800万元。  从李志玲的案不难看出,哪怕发行部门的处级员,依然手握实🈁,可以与企业进利益交换,这与准制下发审流程-,-切相关。  证🐭会曾公布核准制👫🏾发审的十大环节受理、反馈会、面会、问核、预披露、初审会、审会、封卷、会-事项审核、核准行。其中,初审-与发审会是至关要的两个环节。🍎 有资深券商人向《中国新闻周》解释说,发行😇管部主要负责初:审核申报材料进行问询,即业所谓“下反馈”要求拟上市企业🏙️复,最终形成初,,意见,发行部会初审与申报材料同提交给发审会🗄️“初审环节一般👁️‍🗨️两名审核员,一负责财务问题,一位负责法律等财务问题。” ☀️发审会则由通过🗽签选取的7名发审委委员组成,而审委委员由证监统内与系统外人组成,也就是既括证监会与地方监局的技术官僚也包括券商、律🌫️、会所的资深从者。发审会结合报材料与初审意进一步提出问题也就是发审委工💘函。在问询与回结束后,最后一会安排发审会投,需要7名委员中三分之二以上同-,-方可“过会”。 由此可见,决一家企业能否“会”的决定性因是随机抽取的7名发审委委员。2021年以来,也确实有多名发审委员接受调查。2021年下半年,上交所审核中心副💷任操舰、天健会事务所原副总裁翔、国泰君安投部总经理朱毅先被查,三人都曾👩🏽‍🤝‍👩🏼任三届主板发审委员。其中,操🕜被指“将发行审权异化为谋利工,非法收受大量物,通过入股拟市公司非法谋利🤒数额巨大”。 证监会曾于2003年12月对发审委制度进行了重变革,废止了《👨‍🦼票发行审核委员条例》,颁布了股票发行审核委会暂行办法》和套的《工作细则🎖️,上述变革的核🍋是提高发审委工📚的透明度,加强委员的监督管理  《暂行办法取消了原来的发💇委委员身份必须密的规定,为提👭🏼发审委工作的透度,还规定了更公开透明的审核作程序,例如要证监会有关职能门在发审委会议开5日前,将会议审核的发行人名、会议时间、发人承诺函和参会♿员名单在证监会🧑🏿‍🤝‍🧑🏻站公布。  在审委委员身份保的时代,时任发委工作处副处长王小石涉嫌出售’审委委员名单获数十万,被检方👩🏾‍🤝‍👨🏻查起诉。  其,尽管发审委委👱‍♂️拥有最终投票权🤓但是作为证监会设机构的发行监部依然扮演着核🐊制下权力核心的色。  “首先初审由发行部负,初审过程中如🔕审核员判断企业明显财务造假嫌、信息披露极度🔸充分等问题,可会在初审环节反--问询企业,也就--经常会看到的‘轮问询、多轮反’。此外,还会♿过‘窗口指导’🐧形式劝退企业,说企业主动撤回IPO申请,否则将对企业进行现场查。”有业内人向《中国新闻周🤹‍♀️》解释说。  🔐这使得如果一家业需要疏通关系🤸‍♀️市,需要涉及整发审条线,从初到发审环节,往👨‍✈️从初审审核员开‘攻略’。比如️⃣行部分管法律与🎿务审核这两个处的处长、副处长会成为‘围猎’标。”前述业内士表示,尽管发委委员拥有最终票权,但是委员是工作关系在证系统,或是日常作受证监部门监🎰,“尤其是对于💑些证监系统外的审委委员而言,商、律所、会所士也要做IPO项目,因此不要说行部门主任、副任,恐怕连关键🙈室的领导的面子不敢不给。拥有政级别的人士与场人士拥有的话权完全不同。”也是为什么像李玲这样发行部门级官员也可以进👩‍🎓利益交换的原因  因此,更加开透明一直是发领域改革的方向早在2015年11月,证监会曾发布《关于进一步范发行审核权力行的若干意见》进一步完善了“件明确、标准清、程序规范、公透明、集体决策➡️全程留痕、监督效”的发行审核👩🏾‍🤝‍👨🏼力运行机制,对行审核权力运行程中可能存在权寻租和腐败风险🥊事项、环节进行面梳理排查,采😇了有针对性的完和改进措施。 例如,其中明确到,规范审核全🙄留痕,发审会全录音录像。再比⏱️,对发行人存在问题是否构成发融资障碍、是否响审核进度等重事项的确定,均履行集体决策程™️,任何处室和个无权单独对企业题进行定性或者停审核进程。 权力过于集中,是核准制下发审-域腐败的重要原。华东政法大学🤮际金融法律学院🧜‍♂️授郑彧告诉《中新闻周刊》,一面,“首次公开行”是一种比较🛺缺的“上市资源,作为资源有着额外的价值,因,市场上“抢着破头都要上市”🍠局面会诱发一些-场主体“抄近路走捷径”的不良☀️机,这是发行人的根源;另一方,主要还是核准🦡下,当上市这种-,缺的市场资源的🦇定权掌握在监管门手中时,因为管权力过大、过’绝对化所引发的政问题。  注📄制是解药吗? 🧀“从券商角度而,2013年执行财务大核查之前财务造假的成本🦸低,核查的力度足,因此早年财🧑🏽‍🤝‍🧑🏽造假时有发生。今券商发现一家🔲业有问题,很少🦋通过疏通关系等式帮助其上市。是在一些模糊地🏹,企业可能有法、运营等方面的🏒疵,此时如果有管部门资源,通私下咨询的形式往能得到更准确及时的反馈。”述券商人士告诉-者,这种关系可更多用于了解最的内部审核尺度“不排除顶风作的可能,但是通疏通关系给造假业开绿灯几乎不可能。”  2023年2月,《中国纪检监察报》文称,自2021年以来,驻证监纪检监察组织持😊开展证券发行审领域腐败问题专🍜治理,从证监会出机构到证监会关发行监管部,🔂在职人员到离职部再到市场中介构从业人员,从,挖细查腐败背后作风问题到对各-新型腐败和隐性-败行为进行重点击,严肃查处了🤚长虹、王宗成、-鹤年、操舰等人法犯罪问题,为面注册制改革扫障碍。  今年2月,注册制改革🧦成“三步走”中最后一步:启动面实行股票发行册制改革。此次面注册制改革的点之一便是:监分离、放管结合证监会和交易所🎗️职能定位更加明,前者负责注册后者负责审核,续了此前试点阶交易所审核、证会注册两个环节审核注册架构。 在交易所审核🦸‍♂️节,主要关注“符合四重大”:断企业是否符合家产业政策、是符合板块定位;🍓现在审项目涉及大敏感事项、重无先例情况、重舆情、重大违法索的,及时向证会请示报告,由监会进行把关。 在证监会注册节,证监会基于🌌易所审核意见依履行注册程序,☎️20个工作日内对发行人的注册申作出是否同意注✂️的决定。  证会有关负责人表,“审核流程的化绝不意味着审要求的放松,审把关会更加严格⛅”交易所承担审🚵主体责任,证监将加强对交易所核工作的统筹协和监督考核,督🙌交易所提高审核🐷量,比如督促交👃所建立健全“防😮墙”、加强质控门和上市委、重委把关责任等内,制衡机制。  🍕册制之下,“交所审核+证监会注册”的架构被外给予减少发审领🔒腐败的期望。证💆会有关负责人也💜示,在审核注册程方面,要建立级把关、集体决😒的内控机制,防权力过于集中。 “这样的架构对有效地区分了为市场一线的自🧑组织和作为政府😬门的行政组织之的关系,行政权小了,市场权变了。”郑彧认为在市场权变大的时,为了防止自🍌组织内部人员寻风险,又通过两方面的制度减少🌋场寻租的可能:👩🏼‍🤝‍👨🏽个是“透明审核,即无论是从受👮‍♂️材料还是问询发人以及中介机构反馈,整个审核期对市场全过程😈明,便于市场各主体的监督;另🧎‍♀️个是上市委员会👌组成结构变化,一届负责表决的市委员会大都是行业主管部门、券交易所、监管门的骨干人员组,在组织约束和委监督下,上市员会的决策过程到有案可查、有可循,最大程度减少寻租的可能🎡  在过往的发🌚委委员中,来自监系统内部的委被称为“专职委”,提高其占比🕵️直是发审委改革向。  “从业来看,新的审核册架构其实将证👨‍💼会审核权力下放交易所,交易所🐈增审核中心等机,原本设立在证会层面的发审委转变为交易所层🍱的上市委。流程实与此前大同小🐡,交易所的审核心初审,形成初意见后提交给上委表决是否‘过😴’。‘过会’后要再报证监会注🚍,注册工作仍然发行监管部负责”有券商人士向者表示,更为实的变化是从原来由证监会层面审,转变为交易所🦵证监会“两审制,证监会的注册👘节实质也会进行核,很多企业都在证监会注册环😠被打回交易所重审核。  “从腐角度而言,监分离确实起到一作用。核准制之,只需‘拿下’行部门相关领导可,但是新的审🧜‍♀️注册架构之下,监会不负责审核,,但是交易所审核毕后仍需向证监注册。”前述券人士向记者感慨🥐过去企业疏通关,往往目标比较确,但是现在通👨‍✈️不知道该找谁。如果找交易所人,还需面临证监注册程序的不确性,而且企业申上市过程中由发部哪个处室对接🙇‍♀️册工作也不确定因此在审核流程增加一道程序,意味着疏通关系难度增加。” 显然,“防范权过于集中”仍是键。今年5月,证监会主席易会满系统内干部轮训上发声,指出“⚒️强有力监督打造🅰️洁的注册制”。央纪委国家监委🐕‍🦺证监会纪检监察组长、证监会党委员樊大志则指🏊,“聚焦注册制革公权力运行实📥情况强化廉政监,加大力度惩治👭🏿型腐败和隐性腐🙏。”  《中国🙀闻周刊》2023年第23期  声明:刊用《中国️⃣闻周刊》稿件务书面授权【编辑:朱延静
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