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  发审肃贪  🛫国新闻周刊记者:惟杉  发于2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊》杂志  今5月,朱从玖在浙江省政协副主席任上🥣马。在2012年5月出任浙江省副省、成为当时为数不的“金融副省长”前,朱从玖任职证系统长达20年。他离开前的职务是证会党委委员、主席理,同时兼任发行🐳管部主任,这意味😳从2008年11月起,朱从玖主管证会发行工作近四年🔤  朱从玖因何落尚不得而知,但是🧞‍♀️界纷纷猜测或与发,工作相关,毕竟其2008年从上交所回归证监会任职时,👨‍🦱是接替“发审皇帝姚刚的职位。  审领域一度是证监统腐败的重灾区。方面是核准制下“👻市资源”稀缺;另方面是证监会发行🦦门、发审委手握重,两相结合,加之审领域一度缺乏公🥞透明的机制,使得🦓审领域权力寻租频。  2021年以来,一场针对发审域腐败问题专项治悄然展开。两年多,伴随着多名发审域实权官员被查,’国的资本市场也在⛽年告别核准制,迎全面注册制。  -们不仅期待一场针发审领域的彻底肃,更期待全面注册下发审领域的制度变革,这可能才是结这一腐败重灾区关键。  发审反“收网”  与朱👱玖一样,姚刚自2004年7月起出任证监会主席助理,兼发行监管部主任,至2008年。后经审理查明,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证监会席助理兼发行监管主任的职务便利,悉相关公司重组上的内幕信息,使用其实际控制的他人🚄票账户在关联股票牌前买入,复牌后出,非法获利共计民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行监管部主任,番朱从玖落马,意☝️着2002年至2012年这十年间,证监会两任发行监管👩‍🔧主任相继落马。《国新闻周刊》记者意到,近年落马的🧝‍♀️审领域官员,多在一时期任职于证监☁️发行部门,如迄今🎧止涉案金额最高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员道驰,曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监管部副主任。  外,曾短暂存续的监会内设部门——业板发行监管部,创业板部,又堪称审领域腐败重灾区  “发审领域的🛶败可能会消停一阵。”多位业内人士《中国新闻周刊》🦛者感慨。在他们的🏎️象中,前两年有一发审条线的官员落-,。这样的感受指向2021年、2022年几名曾共事的发领域官员密集落马  2022年5月,证监会会计部主🦌王宗成“落马”,常年任职于发审领,2012年4月至2016年7月,王宗成担任证监会创🚙板部、发行监管部视员兼副主任。在年2月公布的王宗成“双开”公告称,-宗成腐败行为贯穿业生涯各个岗位,👝先便点出其利用证🍞发行审核职权为他谋取巨额利益。 🏞️就在王宗成被宣布受调查8天之后,时任民生证券董事长冯鹤年被查,2015年“下海”前,冯鹤年长年任职于证会系统,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过创业板部主任。 ↪️冯鹤年是创业板部末代主任”。伴随业板开市,“创业🍞部”成立于2009年年底,当时证监的发审监管机构主有三个,其中发行负责主板(包括中小板)发审监管,创业板部负责创业板发监管,公众公司部🚢责三板发审监管。💖种机构设置延续至2014年2月,发行部、创业板部合并发行监管部。  业板部成立之初,🧍一位主任与三位副👭🏾任,其中的两位副任李量、曾长虹也🚁继落马。李量“落”时间较早,发生2014年12月。作为创业板部成立初的副主任,李量组织参与创业板发法规规则制定及发审核工作,并组织💉计证券发行上市保👨‍👩‍👦‍👦的设计、法规制定及第一次、第二次,-荐代表人胜任能力试命题设计及题库立。  而与2012年便被调至证监会机关党委工作的李👨‍👩‍👧‍👧不同,自创业板部立至取消,曾长虹终出任副主任。2021年10月,证监会投资者保护局原🐘级巡视员曾长虹“马”,距离其2019年8月从证监会离职已经超过两年。2001年起,曾长虹在发审领域工作间长达16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出证监会创业板部副任、发行监管部副💆‍♂️任。  也就是说在创业板部存续的4年多里,目前已有💓名主任、三名副主“落马”,其中李与曾长虹更是共事年。  从已经公的信息来看,三名,-主任的“落马”或或少与他们在发审域的任职经历相关’如曾长虹的“双开公告措辞便颇为严🐍,称曾长虹丧失理信念,以贪心取代心,长期在证券发审核关键岗位工作,“靠发审、吃发审,临近退休“逃逸”离职,妄图逃避🏄‍♂️督监管,继续恣意财。此外,曾长虹⁉️弃监管职守,利用务便利和影响力,⛎企业发行上市、再资审核等方面为他谋取不当利益,严👩🏾‍🤝‍👩🏽破坏发行审核秩序损害证券监管形象贪婪无度,纪法意全无,甘于被“围”,大肆非法收受人财物和拟上市公股权。  “靠发,吃发审”,显然不开利用发审职权😓他人谋取利益,曾©️虹、王宗光的“双”公告中均能看到🟤似表述,只不过其及哪些企业的IPO尚不得而知。  🚴根据扬州市人民检’院指控可知,2000年至2012年,李量利用担任中国🦦监会发行监管部发☝️审核一处处长、创🖼️板发行监管部副主等职务上的便利,广东康美药业股份限公司、乐视网信技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或市提供帮助,并于2000年至2013年收受上述公司投🧙‍♂️人所送财物,共计合人民币693.6万元。  近两年位发审领域厅局级员密集被查并非巧。2021年7月,中央纪委国家监委站刊文称,中央纪国家监委驻证监会检监察组坚持风险范和腐败问题治理🧘‍♀️步,深挖风险事件👯‍♀️后的腐败问题,对🚑监会证券发行注册业务链条公权力运进行专项监督检查-,-净化政治生态和资市场生态。  2021年以来针对发审领域腐败问题的专👯‍♀️整治,也成为核准🍢时代“落幕”的一注脚。  发审领缘何腐败高发? 李志玲曾被称为证会“最牛女处长”历任证监会发行监部审核二处主任科、审核四处主任科、助理调研员、监六处处长等职位。在2021年专项整治之前便已落马。 2014年,中纪委驻证监会纪检组收到举报李志玲受💤的材料。2015年6月,李志玲被开除行政职务,并移送法部门,其前夫乔方也在之前被捕。 北京二中院作出一审判决书显示,志玲与乔东方共同🛩️贿逾3600万元。此外,李志玲还向👨🏾‍🤝‍👨🏽知名上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽车一辆。  志玲与前夫的第一🚕共同受贿发生在2007年至2009年间。此前,浙江某司意图上市,负责核财务的正是李志。后来,该公司提再融资,却被山东家企业举报。最终🦹‍♀️是因为李志玲审核使得此次再融资成通过。于是,当李玲提出想去杭州游时,老板过某不但动去接,还提出要-钱款报答。最终,🧏板安排司机向乔东提供的账户打了800万元。  从李志玲的案例不难看出🚒哪怕是发行部门的级官员,依然手握权,可以与企业进🚆利益交换,这与核制下发审流程密切关。  证监会曾布核准制下发审的大环节:受理、反🥽会、见面会、问核预先披露、初审会发审会、封卷、会事项审核、核准发🤹。其中,初审会与审会是至关重要的个环节。  有资券商人士向《中国🍪闻周刊》解释说,👘行监管部主要负责审:审核申报材料--进行问询,即业内谓“下反馈”,要拟上市企业回复,终形成初审意见,👩‍🦰行部会将初审与申材料一同提交给发会。“初审环节一🚁有两名审核员,一负责财务问题,另👺位负责法律等非财🎟️问题。”  发审😍则由通过抽签选取7名发审委委员组成,而发审委委员由监系统内与系统外🛩️士组成,也就是既括证监会与地方证🧬局的技术官僚,也括券商、律所、会🐷的资深从业者。发会结合申报材料与审意见进一步提出题,也就是发审委作函。在问询与回结束后,最后一步安排发审会投票,要7名委员中三分之二以上同意方可“👨‍🎨会”。  由此可🧉,决定一家企业能👭🏿“过会”的决定性🟢素是随机抽取的7名发审委委员。2021年以来,也确实有多名发审委委员接调查。2021年下半年,上交所审核心副主任操舰、天😸会计事务所原副总👩‍🎤陈翔、国泰君安投部总经理朱毅先后查,三人都曾出任届主板发审委委员其中,操舰被指“发行审核权异化为利工具,非法收受量财物,通过入股🤷上市公司非法谋利数额巨大”。  🍊监会曾于2003年12月对发审委制度进行了重大变革,-止了《股票发行审委员会条例》,颁👬🏽了《股票发行审核📠员会暂行办法》和套的《工作细则》上述变革的核心是🖋️高发审委工作的透👫🏾度,加强对委员的督管理。  《暂👨‍🦼办法》取消了原来发审委委员身份必🤹‍♀️保密的规定,为提发审委工作的透明👫🏼,还规定了更为公透明的审核工作程🟠,例如要求证监会关职能部门在发审🛐会议召开5日前,将会议审核的发行人单、会议时间、发人承诺函和参会委🦅名单在证监会网站布。  在发审委员身份保密的时代时任发审委工作处👙处长的王小石涉嫌售发审委委员名单🏌️利数十万,被检方🦚查起诉。  其实尽管发审委委员拥最终投票权,但是为证监会内设机构发行监管部依然扮👵着核准制下权力核的角色。  “首,初审由发行部负,初审过程中如果🏨核员判断企业有明财务造假嫌疑、信披露极度不充分等🥞题,可能会在初审-节反复问询企业,🍱就是经常会看到的多轮问询、多轮反’。此外,还会通‘窗口指导’的形劝退企业,劝说企主动撤回IPO申请,否则将对企业进🧢现场检查。”有业人士向《中国新闻📐刊》解释说。  这使得如果一家企需要疏通关系上市需要涉及整条发审🚚线,从初审到发审节,往往从初审审员开始‘攻略’。👨‍🦰如发行部分管法律财务审核这两个处的处长、副处长也🏬成为‘围猎’目标”前述业内人士表,尽管发审委委员有最终投票权,但⛏️委员或是工作关系🚿证监系统,或是日工作受证监部门监,“尤其是对于一证监系统外的发审委员而言,券商、所、会所人士也要IPO项目,因此不要说发行部门主任副主任,恐怕连关处室的领导的面子不敢不给。拥有行♎级别的人士与市场士拥有的话语权完🍦不同。”这也是为么像李志玲这样发😃部门处级官员也可进行利益交换的原🍍。  因此,更加开透明一直是发审👩🏾‍🤝‍👨🏻域改革的方向。早🎲2015年11月,证监会曾发布《关进一步规范发行审权力运行的若干意🕝》,进一步完善了条件明确、标准清、程序规范、公开🚜明、集体决策、全留痕、监督有效”🕷️发行审核权力运行制,对发行审核权运行过程中可能存🐂权力寻租和腐败风的事项、环节进行-,面梳理排查,采取🥻有针对性的完善和进措施。  例如其中明确提到,规审核全程留痕,发会全程录音录像。🚝比如,对发行人存的问题是否构成发融资障碍、是否影审核进度等重要事⬇️的确定,均应履行☂️体决策程序,任何🔩室和个人无权单独企业问题进行定性⤵️者叫停审核进程。↪️ 权力过于集中,🦇是核准制下发审领腐败的重要原因。东政法大学国际金法律学院教授郑彧诉《中国新闻周刊🌨️,一方面,“首次开发行”是一种比稀缺的“上市资源⚖️,作为资源有着其外的价值,因此,场上“抢着挤破头要上市”的局面会🎓发一些市场主体“近路、走捷径”的良动机,这是发行🥑侧的根源;另一方👴,主要还是核准制,当上市这种稀缺市场资源的决定权握在监管部门手中,因为监管权力过、过于绝对化所引🚸的廉政问题。  册制是解药吗? “从券商角度而言2013年执行财务大核查之前,财务🕕假的成本较低,核🥕的力度不足,因此’年财务造假时有发。如今券商发现一⛏️企业有问题,很少👜通过疏通关系等方📉帮助其上市。但是一些模糊地带,企🥒可能有法律、运营方面的瑕疵,此时果有监管部门资源📲通过私下咨询的形往往能得到更准确及时的反馈。”前券商人士告诉记者这种关系可能更多-于了解最新的内部核尺度。“不排除风作案的可能,但-,通过疏通关系给造企业开绿灯几乎不可能。”  2023年2月,《中国纪检监察报》刊文称自2021年以来,驻证监会纪检监察织持续开展证券发👝审核领域腐败问题项治理,从证监会出机构到证监会机发行监管部,从在人员到离职干部再🧱市场中介机构从业📊员,从深挖细查腐🚼背后的作风问题到各种新型腐败和隐🧛腐败行为进行重点击,严肃查处了曾虹、王宗成、冯鹤、操舰等人违法犯👨‍🎤问题,为全面注册🪀改革扫清障碍。 👩🏼‍🤝‍👨🏿今年2月,注册制改革完成“三步走”🐆的最后一步:启动面实行股票发行注制改革。此次全面册制改革的亮点之便是:监审分离、管结合,证监会和🤽‍♀️易所的职能定位更明确,前者负责注🚊,后者负责审核,🚨续了此前试点阶段易所审核、证监会册两个环节的审核册架构。  在交所审核环节,主要注“两符合四重大:判断企业是否符🏾国家产业政策、是符合板块定位;发👇在审项目涉及重大🎓感事项、重大无先情况、重大舆情、大违法线索的,及,-向证监会请示报告🏭由证监会进行把关😭  在证监会注册-节,证监会基于交所审核意见依法履注册程序,在20个工作日内对发行人注册申请作出是否意注册的决定。 证监会有关负责人示,“审核流程的化绝不意味着审核求的放松,审核把🏁会更加严格。”交所承担审核主体责,证监会将加强对易所审核工作的统协调和监督考核,促交易所提高审核量,比如督促交易🎩建立健全“防火墙🦼、加强质控部门和市委、重组委把关🙇任等内部制衡机制-,  注册制之下,⌛交易所审核+证监会注册”的架构被外⏹️给予减少发审领域📀败的期望。证监会关负责人也表示,审核注册流程方面要建立分级把关、体决策的内控机制🗻防范权力过于集中🧑🏾‍🤝‍🧑🏼  “这样的架构💪对有效地区分了作🥇市场一线的自律组和作为政府部门的📹政组织之间的关系行政权变小了,市📖权变大了。”郑彧为,在市场权变大🛍️同时,为了防止自组织内部人员寻租险,又通过两个方的制度减少市场寻🆖的可能:一个是“明审核”,即无论从受理材料还是问发行人以及中介机的反馈,整个审核期对市场全过程透,便于市场各方主的监督;另一个是市委员会的组成结🐌变化,新一届负责决的上市委员会大🕺是由行业主管部门证券交易所、监管门的骨干人员组成在组织约束和纪委💜督下,上市委员会📈决策过程做到有案查、有迹可循,最程度地减少寻租的🧖能。  在过往的审委委员中,来自监系统内部的委员称为“专职委员”提高其占比一直是审委改革方向。 “从业内来看,新👛审核注册架构其实证监会审核权力下至交易所,交易所增审核中心等机构原本设立在证监会面的发审委,转变🎷交易所层面的上市。流程其实与此前同小异,交易所的核中心初审,形成审意见后提交给上委表决是否‘过会。‘过会’后需要报证监会注册,注🏡工作仍然由发行监😐部负责。”有券商士向记者表示,更实质的变化是从原仅由证监会层面审,转变为交易所、🈹监会“两审制”,监会的注册环节实也会进行审核,很🚦企业都是在证监会册环节被打回交易重新审核。  “反腐角度而言,监分离确实起到一定用。核准制之下,需‘拿下’发行部相关领导即可,但新的审核注册架构下,证监会不负责核,但是交易所审完毕后仍需向证监注册。”前述券商士向记者感慨,过企业疏通关系,往目标比较明确,但现在通常不知道该谁。“如果找交易人士,还需面临证会注册程序的不确性,而且企业申请市过程中由发行部个处室对接注册工也不确定。因此在🛌核流程中增加一道🐗序,也意味着疏通🥳系的难度增加。”😜 显然,“防范权过于集中”仍是关。今年5月,证监会主席易会满在系统干部轮训班上发声指出“以强有力监打造廉洁的注册制。中央纪委国家监🈷️驻证监会纪检监察组长、证监会党委👅员樊大志则指出,聚焦注册制改革公力运行实际情况强👨🏼‍🤝‍👨🏻廉政监督,加大力惩治新型腐败和隐腐败。”  《中新闻周刊》2023年第23期  声明:刊用《中国新闻刊》稿件务经书面⌛权【编辑:朱延静】
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