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  发审肃贪 中国新闻周刊记:陈惟杉  发2023.6.26总第1097期《中国新闻周刊🛹杂志  今年5月,朱从玖在浙江🔴政协副主席任上马。在2012年5月出任浙江省副省长、成为当时📯数不多的“金融🏉省长”之前,朱玖任职证监系统达20年。他离开前的职务是证监党委委员、主席理,同时兼任发监管部主任,这味着从2008年11月起,朱从玖主管证监会发行作近四年。  🆒从玖因何落马尚得而知,但是外纷纷猜测或与发工作相关,毕竟2008年从上交所回归证监会任时,正是接替“审皇帝”姚刚的🈁位。  发审领一度是证监系统败的重灾区。一-面是核准制下“市资源”稀缺;,,一方面是证监会’行部门、发审委握重权,两相结,加之发审领域☎️度缺乏公开透明😩机制,使得发审域权力寻租频发  2021年以来,一场针对发🛍️领域腐败问题专治理悄然展开。⏪年多来,伴随着名发审领域实权📦员被查,中国的本市场也在今年别核准制,迎来面注册制。  们不仅期待一场😽对发审领域的彻🆑肃贪,更期待全注册制下发审领🚬的制度性变革,可能才是终结这腐败重灾区的关。  发审反腐收网”  与朱玖一样,姚刚自2004年7月起出任证监会主席助,兼任发行监管😭主任,直至2008年。后经审理查明,仅2007年1月至4月,姚刚利用担任证监会席助理兼发行监部主任的职务便🗣️,获悉相关公司组上市的内幕信💩,使用由其实际制的他人股票账,-在关联股票停牌买入,复牌后卖💚,非法获利共计📥民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。  姚刚从2002年起便出任发行管部主任,此番从玖落马,意味2002年至2012年这十年间,证监会两任发行管部主任相继落🛶。《中国新闻周🎹》记者注意到,年落马的发审领📪官员,多在这一👨‍💼期任职于证监会👨‍🌾行部门,如迄今止涉案金额最高(超过2.74亿元)的证监系统落马官员童道驰,曾2006年8月至2007年4月短暂出任发行监管副主任。  此,曾短暂存续的,-监会内设部门—👨‍❤️‍👨创业板发行监管,即创业板部,堪称发审领域腐重灾区。  “-,审领域的腐败可会消停一阵子。多位业内人士向-中国新闻周刊》者感慨。在他们印象中,前两年👨‍👦一批发审条线的员落马。这样的受指向2021年、2022年几名曾共事的发审领官员密集落马。 2022年5月,证监会会计部🍴任王宗成“落马,他常年任职于审领域,2012年4月至2016年7月,王宗成担任证监会创业板📃、发行监管部巡👨‍🚒员兼副主任。在年2月公布的王宗成“双开”公告,王宗成腐败行📊贯穿职业生涯各岗位,首先便点其利用证券发行核职权为他人谋🥼巨额利益。  在王宗成被宣布受调查8天之后,时任民生证券董长的冯鹤年被查2015年“下海”前,冯鹤年长任职于证监会系,并于2012年7月至2013年12月短暂出任过创业板部主任。 冯鹤年是创业部“末代主任”伴随创业板开市“创业板部”成于2009年年底,当时证监会的审监管机构主要三个,其中发行负责主板(包括中小板)发审监管,创业板部负责创板发审监管,公公司部负责三板审监管。这种机设置延续至2014年2月,发行部、创业板部合并发行监管部。 创业板部成立之,设一位主任与位副主任,其中🍟两位副主任李量曾长虹也相继落。李量“落马”间较早,发生在2014年12月。作为创业板部成之初的副主任,量曾组织参与创📵板发行法规规则定及发行审核工,并组织设计证发行上市保荐的🔣计、法规制定,第一次、第二次荐代表人胜任能考试命题设计及,库建立。  而🥀2012年便被调至证监会机关党工作的李量不同自创业板部成立取消,曾长虹始出任副主任。2021年10月,证监会投资者保护原一级巡视员曾虹“落马”,距🛶其2019年8月从证监会离职已超过两年。自2001年起,曾长虹在发审领域工作间长达16年。特别是在2009年11月至2016年12月期间,她先后出任证监会🕚业板部副主任、行监管部副主任💠  也就是说,创业板部存续的4年多里,目前已😧一名主任、三名主任“落马”,中李量与曾长虹😆是共事多年。 -从已经公开的信来看,三名副主的“落马”或多少与他们在发审🦿域的任职经历相🎉。如曾长虹的“开”公告措辞便为严厉,称曾长丧失理想信念,贪心取代初心,👬🏼期在证券发行审关键岗位工作,靠发审、吃发审,临近退休“逃式”离职,妄图💹避监督监管,继恣意敛财。此外曾长虹放弃监管守,利用职务便和影响力,在企发行上市、再融🦠审核等方面为他谋取不当利益,重破坏发行审核序,损害证券监形象。贪婪无度👩‍🔧纪法意识全无,于被“围猎”,🧢肆非法收受他人物和拟上市公司权。  “靠发😅,吃发审”,显离不开利用发审权为他人谋取利,曾长虹、王宗的“双开”公告均能看到类似表,只不过其涉及👨‍🌾些企业的IPO尚不得而知。  根据扬州市人民🌿察院指控可知,2000年至2012年,李量利用担任中国证监会发☠️监管部发行审核🚘处处长、创业板行监管部副主任职务上的便利,广东康美药业股🚼有限公司、乐视信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开🥴行股票或上市提㊙️帮助,并于2000年至2013年收受上述公司投人所送财物,共😼折合人民币693.6万元。  近两年多位发审领厅局级官员密集-查并非巧合。2021年7月,中央纪委国家监委网刊文称,中央纪国家监委驻证监纪检监察组坚持险防范和腐败问治理同步,深挖🧚‍♀️险事件背后的腐问题,对证监会🤥券发行注册全业🍚链条公权力运行行专项监督检查净化政治生态和本市场生态。 🚏2021年以来针对发审领域腐败题的专项整治,成为核准制时代落幕”的一个注。  发审领域何腐败高发? ’李志玲曾被称为监会“最牛女处🤵”,历任证监会行监管部审核二主任科员、审核处主任科员、助调研员、监管六处长等职位。其2021年专项整治之前便已落马  2014年,中纪委驻证监会检组便收到举报🐿️志玲受贿的材料2015年6月,李志玲被开除行🧆职务,并移送司部门,其前夫乔方也在之前被捕  北京二中院出的一审判决书示,李志玲与乔方共同受贿逾3600万元。此外,李志玲还向某知🦋上市公司CEO索贿540万元及奔驰汽车一辆。 -,李志玲与前夫的🏃一起共同受贿发在2007年至2009年间。此前,浙江某公司意上市,负责审核务的正是李志玲后来,该公司提再融资,却被山😄一家企业举报。🛳️终还是因为李志审核,使得此次🧵融资成功通过。🏎️是,当李志玲提🍮想去杭州游览时老板过某不但主去接,还提出要钱款报答。最终🥥老板安排司机向👨‍🦼东方提供的账户了800万元。  从李志玲的案不难看出,哪怕发行部门的处级🗳️员,依然手握实,可以与企业进🚴‍♀️利益交换,这与准制下发审流程切相关。  证👩‍🚀会曾公布核准制发审的十大环节受理、反馈会、🚗面会、问核、预披露、初审会、审会、封卷、会事项审核、核准行。其中,初审与发审会是至关要的两个环节。 有资深券商人向《中国新闻周》解释说,发行管部主要负责初:审核申报材料♦️进行问询,即业所谓“下反馈”要求拟上市企业💼复,最终形成初意见,发行部会初审与申报材料同提交给发审会🌱“初审环节一般两名审核员,一负责财务问题,一位负责法律等🧜‍♀️财务问题。” 发审会则由通过🥑签选取的7名发审委委员组成,而审委委员由证监🙌统内与系统外人组成,也就是既括证监会与地方监局的技术官僚也包括券商、律🥾、会所的资深从,者。发审会结合👯‍♀️报材料与初审意⚜️进一步提出问题也就是发审委工函。在问询与回🐛结束后,最后一会安排发审会投,需要7名委员中三分之二以上同方可“过会”。- 由此可见,决一家企业能否“会”的决定性因是随机抽取的7名发审委委员。2021年以来,也确实有多名发审委员接受调查。2021年下半年,上交所审核中心副🦝任操舰、天健会事务所原副总裁翔、国泰君安投部总经理朱毅先被查,三人都曾任三届主板发审委员。其中,操被指“将发行审权异化为谋利工,非法收受大量😚物,通过入股拟市公司非法谋利数额巨大”。 证监会曾于2003年12月对发审委制度进行了重变革,废止了《❔票发行审核委员条例》,颁布了股票发行审核委会暂行办法》和套的《工作细则,上述变革的核是提高发审委工👬🏻的透明度,加强委员的监督管理  《暂行办法取消了原来的发委委员身份必须密的规定,为提发审委工作的透🎨度,还规定了更🌍公开透明的审核🧔作程序,例如要证监会有关职能⛱️门在发审委会议开5日前,将会议审核的发行人名📻、会议时间、发🟢人承诺函和参会员名单在证监会站公布。  在审委委员身份保的时代,时任发-委工作处副处长王小石涉嫌出售🎬审委委员名单获数十万,被检方💂查起诉。  其,尽管发审委委拥有最终投票权💝但是作为证监会💆‍♂️设机构的发行监部依然扮演着核制下权力核心的💽色。  “首先初审由发行部负,初审过程中如审核员判断企业明显财务造假嫌、信息披露极度充分等问题,可会在初审环节反问询企业,也就经常会看到的‘,,,轮问询、多轮反’。此外,还会🥑过‘窗口指导’👝形式劝退企业,说企业主动撤回IPO申请,否则将对企业进行现场🆓查。”有业内人🏠向《中国新闻周》解释说。  这使得如果一家业需要疏通关系市,需要涉及整👒发审条线,从初到发审环节,往从初审审核员开‘攻略’。比如行部分管法律与🪂务审核这两个处🧏‍♀️的处长、副处长会成为‘围猎’标。”前述业内🎷士表示,尽管发委委员拥有最终票权,但是委员是工作关系在证系统,或是日常作受证监部门监🎽,“尤其是对于些证监系统外的审委委员而言,商、律所、会所士也要做IPO项目,因此不要说行部门主任、副任,恐怕连关键🏋️‍♂️室的领导的面子💶不敢不给。拥有🌼政级别的人士与场人士拥有的话权完全不同。”也是为什么像李🐝玲这样发行部门✨级官员也可以进利益交换的原因  因此,更加开透明一直是发领域改革的方向早在2015年11月,证监会曾发布《关于进一步🏼范发行审核权力行的若干意见》🚶‍♂️进一步完善了“🗝️件明确、标准清、程序规范、公透明、集体决策全程留痕、监督效”的发行审核力运行机制,对行审核权力运行程中可能存在权寻租和腐败风险事项、环节进行面梳理排查,采💺了有针对性的完和改进措施。 ,例如,其中明确到,规范审核全留痕,发审会全录音录像。再比🚖,对发行人存在问题是否构成发融资障碍、是否响审核进度等重事项的确定,均履行集体决策程,任何处室和个无权单独对企业题进行定性或者🕢停审核进程。 权力过于集中,是核准制下发审🎉域腐败的重要原。华东政法大学际金融法律学院-授郑彧告诉《中🙎‍♀️新闻周刊》,一面,“首次公开行”是一种比较缺的“上市资源,作为资源有着额外的价值,因,市场上“抢着⛴️破头都要上市”局面会诱发一些场主体“抄近路👩🏼‍🤝‍👨🏽走捷径”的不良📐机,这是发行人的根源;另一方,主要还是核准下,当上市这种🐦缺的市场资源的😋定权掌握在监管-门手中时,因为管权力过大、过🆗绝对化所引发的政问题。  注制是解药吗? “从券商角度而💙,2013年执行财务大核查之前财务造假的成本❣️低,核查的力度足,因此早年财造假时有发生。🥍今券商发现一家业有问题,很少通过疏通关系等⚰️式帮助其上市。️⃣是在一些模糊地,企业可能有法🐔、运营等方面的🌍疵,此时如果有🔷管部门资源,通私下咨询的形式📯往能得到更准确及时的反馈。”述券商人士告诉者,这种关系可🧧更多用于了解最的内部审核尺度🌐“不排除顶风作👩‍👧‍👧的可能,但是通疏通关系给造假业开绿灯几乎不可能。”  2023年2月,《中国纪检监察报》文称,自2021年以来,驻证监纪检监察组织持开展证券发行审领域腐败问题专,治理,从证监会出机构到证监会关发行监管部,在职人员到离职-部再到市场中介构从业人员,从🔩挖细查腐败背后作风问题到对各新型腐败和隐性败行为进行重点😦击,严肃查处了💇‍♂️长虹、王宗成、鹤年、操舰等人法犯罪问题,为面注册制改革扫障碍。  今年2月,注册制改革🧟‍♀️成“三步走”中最后一步:启动面实行股票发行🍷册制改革。此次面注册制改革的点之一便是:监分离、放管结合证监会和交易所职能定位更加明🏳️,前者负责注册后者负责审核,续了此前试点阶交易所审核、证会注册两个环节-,审核注册架构。 在交易所审核节,主要关注“符合四重大”:断企业是否符合家产业政策、是符合板块定位;🧑‍🤝‍🧑现在审项目涉及大敏感事项、重✉️无先例情况、重舆情、重大违法索的,及时向证会请示报告,由监会进行把关。-, 在证监会注册👶节,证监会基于易所审核意见依履行注册程序,🌓20个工作日内对发行人的注册申♂️作出是否同意注🙆的决定。  证会有关负责人表☹️,“审核流程的😾化绝不意味着审要求的放松,审把关会更加严格‼️”交易所承担审主体责任,证监将加强对交易所,-核工作的统筹协👇和监督考核,督交易所提高审核🎈量,比如督促交所建立健全“防墙”、加强质控门和上市委、重委把关责任等内💆制衡机制。  册制之下,“交所审核+证监会注册”的架构被外👩🏼‍🤝‍👨🏻给予减少发审领腐败的期望。证会有关负责人也🧮示,在审核注册🎨程方面,要建立级把关、集体决的内控机制,防权力过于集中。 “这样的架构对有效地区分了👩🏾‍🤝‍👨🏻为市场一线的自组织和作为政府门的行政组织之的关系,行政权🌼小了,市场权变了。”郑彧认为在市场权变大的时,为了防止自👨‍👩‍👧‍👧组织内部人员寻风险,又通过两方面的制度减少场寻租的可能:🚚个是“透明审核-,即无论是从受📇材料还是问询发人以及中介机构反馈,整个审核🏒期对市场全过程明,便于市场各主体的监督;另🔠个是上市委员会😢组成结构变化,一届负责表决的⛲市委员会大都是行业主管部门、券交易所、监管📫门的骨干人员组,在组织约束和委监督下,上市员会的决策过程到有案可查、有可循,最大程度🌭减少寻租的可能🕵️‍♀️  在过往的发-委委员中,来自监系统内部的委被称为“专职委”,提高其占比直是发审委改革向。  “从业来看,新的审核册架构其实将证会审核权力下放交易所,交易所增审核中心等机,原本设立在证会层面的发审委转变为交易所层👒的上市委。流程实与此前大同小,交易所的审核心初审,形成初意见后提交给上委表决是否‘过’。‘过会’后要再报证监会注🥁,注册工作仍然发行监管部负责,”有券商人士向者表示,更为实的变化是从原来由证监会层面审,转变为交易所证监会“两审制📽️,证监会的注册节实质也会进行核,很多企业都♾️在证监会注册环被打回交易所重▫️审核。  “从腐角度而言,监分离确实起到一-,作用。核准制之🏠,只需‘拿下’行部门相关领导💞可,但是新的审注册架构之下,🐆监会不负责审核👯但是交易所审核毕后仍需向证监注册。”前述券人士向记者感慨过去企业疏通关🧉,往往目标比较🏌️‍♂️确,但是现在通不知道该找谁。如果找交易所人,还需面临证监注册程序的不确性,而且企业申上市过程中由发部哪个处室对接♐册工作也不确定因此在审核流程📹增加一道程序,意味着疏通关系⛰️难度增加。” 显然,“防范权过于集中”仍是🎮键。今年5月,证监会主席易会满↘️系统内干部轮训上发声,指出“强有力监督打造💸洁的注册制”。🎨央纪委国家监委证监会纪检监察组长、证监会党委员樊大志则指🥎,“聚焦注册制革公权力运行实情况强化廉政监,加大力度惩治🍦型腐败和隐性腐😟。”  《中国🪓闻周刊》2023年第23期  声明:刊用《中国👩🏽‍🤝‍👩🏻闻周刊》稿件务书面授权【编辑:朱延静🛠️
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